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连发8道令日本金融厅肃清虚拟货币交易市场

2018-08-26 23:02:54 | 来源: 民生舆情

连发8道令,日本金融厅肃清虚拟货币交易市场

日本监管机构日本金融服务管理局(FSA)于今日(3月8日)发布了8道肃清令,第一道为成立了虚拟货币交易从业者研究会;余下7道均为罚单,2家被关停,5家被要求整改。

这7张罚单均先由金融厅下设的11个大区财务分局发出,金融厅派人完成入驻式检查后(具体参看链得得APP之前跟踪报道:日本金融厅正集中审查申请中的虚拟货币交易所)各地方分局发布行政处罚措施。

(图片来源于金融厅官)

暂被关停的2家及关停理由

t Station Co.,Ltd(运营Bit Station交易所)

这张罚单由东海财务局长发出。主要内容如下:Bit Station株式会社(总部爱知县名古屋市,虚拟货币交换业者)。2018年2月1日,公司根据资金决算法第提交了发出了系统的风险管理体系的报告,但是在2月26日接受金融厅的入驻检查时发现,拥有100%股份的公司经营企划部长将用户预存金挪为私用,违反了(用户财产管理)和(用户保护措施),遂责令整改。并于2018年3月8日至4月7日期间,公司关停除返还用户资金的所有业务。

金融厅或将对名古屋Bit Station交易所经营企划部长进行刑事指控。

HO株式会社

这张罚单由关东财务局长发出。主要内容如下:FSHO株式会社株式会社(总部神奈川县横滨市,虚拟货币交换业者)。2018年2月1日,公司根据资金决算法第提交了发出了系统的风险管理体系的报告,但是在2月19日接受金融厅的入驻检查时发现,平台出现多次高额交易时交易确认义务(用户身份认证)未履行。公司职员管理、公司规则等相关规定不合格,公司无法确保虚拟货币交易业务顺利进行

连发8道令日本金融厅肃清虚拟货币交易市场

,违反了(用户保护措施),遂责令整改,2018年3月8日至4月7日,公司关停除返还用户资金的所有业务。

5家交易所被要求整改及整改方向

这5家分别是:Coincheck、TechBureau、GMOCoin、Bicrements与change,其中TechBureau的Zaif交易所和GMOCoin的GMOCoin交易所为完成金融厅登录的交易所,也就是已经拿到交易牌照的平台,其他3家尚未完成登录,但为正在申请审核中的交易平台,日本称等同交易所。这可能意味着这3家公司申通通过率大大降低。

1.株式会社Mr. Exchange

这张罚单由福冈财务支局长发出,主要内容如下:株式会社Mr. Exchange(总部:福冈县福冈市,根据2009年资金决算法第59号附则8条为虚拟货币交换业者)。2018年2月1日,公司根据资金决算法第提交了发出了系统的风险管理体系的报告,但是在2月19日接受金融厅的入驻检查时发现,公司经营了超过向当局报告的虚拟货币币种,非法扩大业务。公司不遵守法令,业务运营无法确保、经营管理态势堪忧,再加上用户财产不当管理、置用户的财产于危险中,遂责令改善。

2. Bicrements, Inc.(运营Lemuria交易所)

这张罚单由关东财务局长发出。主要内容如下:Bicrements株式会社(总部东京都港区,虚拟货币交换业者)。2018年2月1日,公司根据资金决算法第提交了发出了系统的风险管理体系的报告,但是在2月19日接受金融厅的入驻检查时发现,该公司未执行内部监察,不遵守法令,业务运营无法确保、经营管理态势堪忧,用户财产不当管理、账簿文件部分未完成等一系列业务运营状况的问题,责令整改。

OCoin

这张罚单由关东财务局长发出,主要内容如下:GMOCoin株式会社(总部:东京都涩谷区,虚拟货币交换业者)。2018年2月1日,公司根据资金决算法第提交了发出了系统的风险管理体系的报告,但是在2月13日接受金融厅的入驻检查时发现,虚拟货币交易业务急速扩大,但是系统漏洞问题频发,在没有分析根本原因、拿出对策的情况下盲目扩张。

该公司需要在3月22日提出书面报告,并且每月10日提交上月业务实施情况报告。

4. Tech Bureau(运营Zaif交易所)

这张罚单由近畿财务局长发出。主要内容如下:Tech Bureau株式会社(总部大阪府大阪市,虚拟货币交换业者)。2018年2月1日,公司根据资金决算法第提交了发出了系统的风险管理体系的报告,但是在2月13日接受金融厅的入驻检查时发现,该公司系统漏洞问题频发,非法提现、非法交易案件频发,但是经营管理人员没有充分分析根本原因,事故再发对策未提出,为采用对用户的信息公开措施,责令整改。

该公司需要每月10日提交上月业务实施情况报告。

incheck

Coincheck应该是重点整治对象。这张罚单由关东财务局长发出,主要内容如下:Coincheck株式会社(总部:东京都涩谷区,虚拟货币交换业者)。2018年1月26日发生NEM(新经币)流失事件,具体参看链得得APP之前报道:受黑客攻击,日本第二大虚拟币交易平台Coincheck约5.33亿美元新经币不翼而飞。公司根据资金决算法第,同日向金融厅报告,29日金融厅责令公司提交系统的风险管理体系的报告,公司2月13日完成提交。

2月2日,金融厅对Coincheck施行入驻检查时发现,平台未正确评估相关虚拟货币交易风险,如洗钱和恐怖融资风险。自去年秋季以来,业务范围迅速在扩张,但是公司内部控制制度、内部审计制度并未因业务扩展而得到改善或加强。经营管理理念上,一味将业务扩张放在首位,而置用户保护与不顾,而且公司监察机能发挥不足,责令整改。

Coincheck需要保证平台交易重启、新用户创建账户等业务的开展,并且对NEM事件中受到损失的用户进行赔偿。在3月22日提出书面报告,并且每月10日提交上月业务实施情况报告。

目前,Coincheck已经发出公告表示,将在3月22日之前提交业务整改计划,设立内部委员会,进行系统管理、信息安全管理,并在下周(3月18日以前)对受损用户实行补偿,同时也恢复部分业务服务。

整改方向几乎都差不多,放到一起总结:

以上几家公司必须在2018年3月22日之前向当局提交书面报告,报告内容主要包括:

(1)业务管理系统的构建

(2)用户财产分类管理系统的构建

(3)系统风险管理体系的构建

(4)反洗钱和恐怖融资相关的管理的构建

(5)申诉处理机制管理的构建

新设虚拟货币交易从业者研究会

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